Hedge-Fonds in millionenschwere Einigung über Dell 'Insider-Handel'

2013-12-28  |  Comebuy News

Diamondback Capital Management, eine große US-Hedge-Fonds, die Verwaltung von Milliarden von Dollar an Vermögenswerten, beglichen hat einen bahnbrechenden FBI-Fall um die angebliche $62 Millionen (40 Millionen£) Insider Handel von Dell und Nvidia Lager.

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Die Hedge-Fonds zahlt sofort $9 Millionen an Behörden als Teil des Abkommens, das in einem New York Gericht erreicht wurde, und wird ernst unrechtmäßige Verhalten von zwei leitenden ehemaligen Angestellten behaupten.

Die angebliche kriminelle Operation mit Handel von Dell und Nvidia Aktien auf der Grundlage von Informationen über private Unternehmen, ist von den Behörden als eines der größten jemals beschrieben wird, Insiderhandel klingelt, und umfasst ehemalige Mitarbeiter an mehreren Hedge-Fonds sowie bei Dell.

Todd Newman, senior Manager bei Diamondback, wurde letzte Woche in Boston verhaftet. Jesse Tortura, ein ehemaliger Analyst bei der Firma war auch im Fall von Staatsanwälten verwickelt. Die beiden weiterhin Wertpapiere betrug Anklage zu stellen.

Diamondback selbst wird nicht mehr Verfolgung konfrontiert sehen. Das Unternehmen hat zugestimmt, ein offizielles Statement über die "unrechtmäßige Verhalten" von zwei seiner Mitarbeiter zu unterzeichnen.

Andere Personen Anklagen sind Anthony Chiasson, einer der Mitgründer von Ebene Global Investors, Jon Horvath, Mitarbeiter bei Sigma Capital Management, und Danny Kuo von Whittier Vertrauen. Alle drei Firmen sind große Hedge-Fonds.

Ebene Global gemacht angeblich $57 Millionen von einer Spitze vor Dells Ergebnisse, entsprechend des FBI, was wäre der größte einzelne Gewinn in der Geschichte von Insider-Informationen. Keines der Unternehmen vor Fragen kommentiert hat.

Zwei ehemalige Mitarbeiter von Dell - unbenannte Angestellter in das Unternehmen Investor Relations Abteilung von 2007 bis 2009 sowie Sandeep Goyal, der in der US-Zentrale zwischen 2006 und 2007 arbeitete - seien auch Teil der angeblichen Betrug sein.

Einige 56 Händler und Mitarbeiter haben in der "Operation Perfect Hedge"-Untersuchung, verurteilt wurde, der in diesem Fall die größten bekannten gehört. Die Untersuchung umfasste auch die hochkarätige Insiderhandel Verurteilung von Galleon Hedge-Fonds-Co-Gründer Raj Rajaratnam - nachdem er ausgiebig auf AMD, IBM, Intel oder 3Com Lager gehandelt.

George Canellos, Direktor des New Yorker Büro der SEC sagte, dass die Behörde die Siedlung von Diamondback glaubt "entsprechend Sanktionen Fehlverhalten" bei der Unterstützung durch das Unternehmen in der polizeilichen Ermittlungen zu demonstrieren.

Diamondback, die vor über einem Jahr durch das FBI im Rahmen der Untersuchung geplündert wurde, hat keine weiteren Kommentar bereitgestellt. Die Hedge-Fonds weiterhin Fragen stellen müssen.

Dell sagte in einer Erklärung, dass es "bei staatlichen Stellen zusammengearbeitet hat". IT hinzugefügt: "alle Dell-Mitarbeiter sind verpflichtet, jährlich zum Training auf der Verhaltenskodex des Unternehmens abschließen enthält einen Abschnitt über Insider-Geschäfte. Verstöße gegen diese Richtlinien sind ernsthaft behandelt und Verletzungen führen zu Disziplinarmaßnahmen bis hin zur und einschließlich Kündigung."

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